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跨境送達需重視細節 從程序上切斷糾紛來源

來源:中國貿易報 作者:本報記者 陳璐 2019-07-05 10:01:57

“跨境送達是中企應對美國訴訟的關鍵程序之一。若送達不成,則美國法院無法建立管轄權?!碧焱蓭熓聞账匣锶祟櫦卧谌涨芭e行的中美貿易摩擦中的應對之道會議上分享了相關經驗。

顧嘉以中國A公司刑事案為例,美國加州聯邦檢察官根據《美國1996年經濟間諜法案》第一次針對公司被告(之前主要是對自然人)提出指控,稱中國的A公司、B公司、C公司及D公司與其他自然人被告一起盜竊美國杜邦公司釩鈦技術秘密。

當時,傳票送達分兩種方式:根據《中美刑事司法互助協定》規定,傳票送達需要中國司法部配合,但該協定不適用協助送達傳票,因此不適用該案。而根據《美國聯邦刑事訴訟規則》規定,該聯邦檢察官試圖在美國境內完成送達,但需要兩個要件:一是控方應當交付一份傳票給公司被告的管理人員、管理代理人、一般代理人、其他受聘或者法律認定可以接受送達的代理人。二是控方應當將一份傳票郵寄至公司被告在本司法區內的最后地址或者位于本區外美國主要營業地址。

顧嘉指出,“A公司在美國有一家子公司為E公司,美國希望通過E公司向上述四家公司進行送達。美國境內送達法律以公司法人人格否認理論或代理人理論為基礎。若由E公司送達,根據公司法人人格否認理論,則需要證明E公司與A、B、C、D公司之間存在一致的利益,雙方并無獨立的法律人格;如果相關行為僅被認定為公司行為(與股東行為無關)會出現不公平結果,則可由E公司向上述公司送達傳票?!?/p>

加利福尼亞州法院認為,資金和資產的混和、資金或資產無法分離、資金或資產轉移、股東或實際控制人將公司資產用作個人用途、公司未保存任何會議紀要指標都可以納入考量范圍,但是不能僅因滿足上述指標而得出結論。初審法院對是否考量上述指標或者其他因素擁有自由裁量權。

“雖然代理人理論也需證明外國公司對在美公司存在某種程度的控制,但其舉證責任相較公司人格否認理論中的‘控制’程度要輕,因而更容易達成。只需符合:在美子公司作為外國母公司的代表提供服務,該服務對外國母公司足夠重要,即如果在美子公司不存在,外國母公司將不得不親自來美提供相同或相似的服務?!鳖櫦沃赋?,因此,在代理人理論下,E公司可視作C公司的代理人。因為C公司與E公司之間在內部有一體化規范,規定E公司在美國發現業務機會后,由C公司統一負責談判和訂立合同,再由E公司作為合同當事方簽署合同。此外,C公司還對E公司具有其他方面的控制權(人事、財務等)。因而,美國聯邦法院裁定:除了C公司外,其他三家中國公司均不構成E公司的代理人;但由于四家中國公司均在美沒有注冊和辦公地址,因而送達傳票的第二個要件無法滿足。后美國政府對第二個要件進行了修訂。

顧嘉建議中企,一是在敏感時期,注意派出赴美參會人員的層級,高管出行要和公司報備;二是高管赴美前需要檢查電子設備中是否儲存敏感資料(筆記本電腦、手機等);三是如果出現企業高管赴美被調查或羈押的情形,企業需立即“開除”高管,切斷可能的送達途徑;四是不要輕易在美國指定常年負責接收送達文件的代理人,在出具授權委托書給在美代理人后,應在其完成特定代理工作后收回;五是在美公司與其上級母公司之間,要保持一定的獨立性,不要訂立書面的一體化規范,該規范可能會在訴訟中被披露,并可能作為證明在美公司是在華母公司代理人的依據。


責任編輯:葛巖

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